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作为筹备房托上市的第一步,公司的控股子公司招商局置地(00978.HK)通过其香港全资子公司Fair Winner Enterprises Limited/荣腾企业有限公司(暂定名;“房托管理人”)于2019年9月2日就拟于香港设立的China Merchants Commercial Real Estate Investment Trust/招商局商业房地产投资信托基金(暂定名;“CMC REIT”)向香港证监会”递交了认可申请。在香港证监会确认对于认可申请再无进一步意见后,房托管理人将向香港联交所提交CMC REIT的正式上市申请表格。

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[11]见前述Transamerica Mortgage v. Lewis,联邦最高法院认为,《投资顾问法》的立法历史毫无疑问地表明,国会意在对投资顾问施加可强制执行的信义义务。一些评论者质疑《投资顾问法》赋予投资顾问的行为标准,认为普通法中与《投资顾问法》下的审慎义务,要求投资顾问在执行职务时不得疏忽。机构有限合伙人协会(Institutional Limited Partners Association)的意见认为,《投资顾问法》的标准是一个较低的简单“疏忽”标准,依据《投资顾问法》第206(2)条的诉请不是基于欺诈故意(scienter,包括明知与放任),只要证明疏忽就足以起诉。在Robare Group, Ltd., et al. v. SEC, 922 F.3d 468, 472(D.C. Cir. 2019),SEC v.Steadman, 967 F.2d 636, 643, n.5 (D.C. Cir. 1992)等案中,联邦地区法院认为,违反《投资顾问法》第206(2)条,可以基于简单疏忽(simple negligence)。在SEC v. Gruss, 859 F. Supp. 2d 653, 669 (S.D.N.Y. 2012)一案中,联邦地区法院认为,基于第206(2)条的诉请不是基于欺诈故意,只要证明疏忽就足以起诉。在SEC v. DiBella, 587 F.3d 553, 567 (2d Cir. 2009)一案中,联邦巡回法院认为,政府处罚违反第206(2)条行为时不需要证明意图。然而,联邦地区法院在上述Robare v. SEC案以及SEC v. Moran, 922 F. Supp. 867, 896 (S.D.N.Y. 1996),Carroll v.Bear, Stearns & Co., 416 F. Supp. 998, 1001 (S.D.N.Y. 1976)等案中认为,基于《投资顾问法》第206(1)条的诉请,要求欺诈故意。

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